新西兰金融市场管理局(FMA)日前发布公告称，该监管机构已撤销Fund Managers Otago (FMO)的管理投资计划（MIS）经理牌照。这是FMA首次主动取消MIS经理牌照。

FMA监管总监James Greig表示，FMA考虑到FMO的重大违规行为，并确定其不再有能力成为基金经理。他说：“吊销牌照是我们可以采取的最强有力的监管行动之一，我们不会轻易做出决定。但它将有效地阻止了一个企业在零售投资领域的运作。”

FMA发现FMO的合规和治理安排不足，导致其持续严重违反其牌照义务。这包括：

– 披露：在基金更新中错误地计算和披露收益；

– 关联方利益：进行被禁止的关联方交易；

– 遵守SIPO（投资政策和目标声明）：在持续的时间内未能在SIPO限额内管理某些基金；

– 保存记录：未能对与接管有关的关键决定和活动保持适当的记录；

– 财政资源：未能按照标准许可条件计算有形资产净值；

Greig先生表示，取消FMO的牌照是对其严重违反执照义务的适当和相称的反应。该撤销决定将于2021年7月7日下午5点生效，是根据2013年《金融市场行为法》第414（3）条做出的。