ASIC和摩根金融有限公司（摩根）早已达成共识，由一位独立合规顾问来监测、评估、报告摩根关于金融服务法规的实际遵守情况。

顾问机构在报告中指出要加强对摩根及其授权代表监督，加强对具有市场机密性信息的处理，加强对企业交易相关的利益冲突信息管理。

摩根正在落实实施方案，并已委聘独立顾问进行审查。在更新的许可条件下，在整个实施期间，ASIC将定期收到实施方案进度报告，而顾问将在11月提供其最后报告。

ASIC专员Cathie Armour说，“所有的市场参与者必须确保受到了足够的监管。除了企业必须具备稳健的相关机密信息控制和利益冲突管理能力，这些措施也是保持公众对金融市场的信任的基础。”

ASIC承认Morgans的合作方法，以提高其合规标准和解决ASIC的关注。

摩根金融是澳最大提供全面服务的零售股票经纪和财富管理企业，公司拥有客户多达34万人，授权代表500人和员工850人，在全澳各州及领地设有近57个办事处。摩根金融在澳洲金融服务领域享有较高知名度，为超过6万客户提供多种服务，包括传统股票经纪服务、财富管理以及理财咨询服务等。

ASIC发布声明称，摩根金融多次出现“严重违规事件”，经调查后发现，该公司在内部管理及授权代表监督方面的表现令人担忧。